商流通發(fā)〔2011〕480號(hào)

為加快轉(zhuǎn)變拍賣(mài)業(yè)發(fā)展方式，促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》、《商務(wù)發(fā)展”十二五”規(guī)劃綱要》、《國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃（2011-2015）》，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)：

一、“十一五”期間我國(guó)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展情況

“十一五”期間，我國(guó)拍賣(mài)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，拍賣(mài)已逐漸成為重要的商品流通渠道，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。一是拍賣(mài)行業(yè)和市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。2010年末，全國(guó)有拍賣(mài)企業(yè)5222家，注冊(cè)拍賣(mài)師9075人；2010年拍賣(mài)業(yè)成交額6565.45億元，比“十一五”初期增長(zhǎng)136.37%。二是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、公平交易等作用進(jìn)一步顯現(xiàn)。拍賣(mài)成為政府部門(mén)公平、公正出讓土地使用權(quán)、處理罰沒(méi)資產(chǎn)和涉訴資產(chǎn)的主要交易方式， 2010年，政府部門(mén)及法院委托的拍賣(mài)成交額為4720億元，比”十一五”初期增長(zhǎng)200.85%。三是市場(chǎng)化程度逐步提高。除法院、政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)、破產(chǎn)清算組等傳統(tǒng)委托來(lái)源外，其他機(jī)構(gòu)委托、個(gè)人委托等民間委托的私有財(cái)產(chǎn)拍賣(mài)業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，我國(guó)已經(jīng)成為世界最重要的文物藝術(shù)品拍賣(mài)交易市場(chǎng)之一。四是專(zhuān)業(yè)化分工不斷加強(qiáng)。一些拍賣(mài)企業(yè)在各類(lèi)拍賣(mài)業(yè)務(wù)的細(xì)分市場(chǎng)上各有專(zhuān)長(zhǎng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)不斷明晰，形成了藝術(shù)品拍賣(mài)、資產(chǎn)拍賣(mài)等專(zhuān)業(yè)分工。五是拍賣(mài)方式逐步豐富。一些地方拍賣(mài)協(xié)會(huì)及企業(yè)在開(kāi)展傳統(tǒng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)的同時(shí)，建立了網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)平臺(tái)，積極開(kāi)拓網(wǎng)上拍賣(mài)業(yè)務(wù)，取得初步成效。

“十一五”期間，拍賣(mài)業(yè)雖然取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但仍存在一些亟待解決的問(wèn)題，如法律法規(guī)和管理制度有待進(jìn)一步修改完善，企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，一些企業(yè)行為和行業(yè)秩序有待規(guī)范，誠(chéng)信體系尚不健全等，影響了行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)在”十二五”期間加以解決。

二、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以推動(dòng)拍賣(mài)業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為中心，以完善行業(yè)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新管理方式，走市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化、信息化的發(fā)展道路，提高管理和服務(wù)水平，推動(dòng)行業(yè)自律和誠(chéng)信體系建設(shè)，促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（二）總體目標(biāo)。完善拍賣(mài)業(yè)法律法規(guī)和制度體系；培育專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)，全面提升拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，形成一批適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展要求、具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的骨干拍賣(mài)企業(yè)；加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)和行業(yè)宣傳工作，行業(yè)的社會(huì)公信力和社會(huì)認(rèn)知度、拍賣(mài)交易在商品流通中的重要性大幅提升?！笔濉逼陂g，行業(yè)成交總額年均增長(zhǎng)18%，達(dá)到社會(huì)消費(fèi)品零售總額的6%。

三、工作任務(wù)

（一）拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域。以市場(chǎng)化和專(zhuān)業(yè)化為目標(biāo)，引導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)開(kāi)拓新市場(chǎng)，調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，大力開(kāi)拓社會(huì)委托資源，積極培育機(jī)動(dòng)車(chē)拍賣(mài)、無(wú)形資產(chǎn)拍賣(mài)等創(chuàng)新項(xiàng)目，采取相關(guān)配套和保障措施，推動(dòng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展。積極探索農(nóng)產(chǎn)品拍賣(mài)，制定相應(yīng)的鼓勵(lì)發(fā)展政策，選擇具備條件的地區(qū)，有計(jì)劃地建立農(nóng)產(chǎn)品拍賣(mài)市場(chǎng)，選擇適合拍賣(mài)交易的農(nóng)產(chǎn)品品種探索進(jìn)行拍賣(mài)交易，逐步推動(dòng)拍賣(mài)成為大宗農(nóng)產(chǎn)品流通的重要交易方式。

（二）形成區(qū)域特色。結(jié)合不同區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展情況，推動(dòng)各地拍賣(mài)業(yè)發(fā)展，支持北京等有基礎(chǔ)和條件的地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展文物藝術(shù)品拍賣(mài)，逐步形成世界文物藝術(shù)品交易中心；支持和引導(dǎo)東部拍賣(mài)企業(yè)探索新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，推動(dòng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展；鼓勵(lì)中西部地區(qū)發(fā)展糧食、蔬菜、花卉、辣椒等特色農(nóng)產(chǎn)品拍賣(mài)。

（三）規(guī)范行業(yè)秩序。積極推動(dòng)企業(yè)及拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)參與誠(chéng)信體系建設(shè)，引導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，逐步建立良好的并得到社會(huì)公認(rèn)的拍賣(mài)業(yè)誠(chéng)信體系。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)的監(jiān)督管理，依法治理各類(lèi)違規(guī)經(jīng)營(yíng)，打擊各種違法拍賣(mài)活動(dòng)，開(kāi)展藝術(shù)品拍假、假拍治理整頓專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，規(guī)范各種名義的競(jìng)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)拍、電子競(jìng)買(mǎi)等變相經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)，治理擾亂拍賣(mài)市場(chǎng)正常秩序的違法行為，倡導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)間的良性競(jìng)爭(zhēng)，形成規(guī)范的行業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序。

（四）提高經(jīng)營(yíng)管理水平。引導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提高經(jīng)營(yíng)管理水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，提高企業(yè)管理信息化水平，降低服務(wù)成本。鼓勵(lì)具有競(jìng)爭(zhēng)力的拍賣(mài)企業(yè)打造品牌、走向國(guó)際市場(chǎng)。

（五）發(fā)展電子化、信息化的拍賣(mài)方式。推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)平臺(tái)建設(shè)，建立適合網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)活動(dòng)的交易規(guī)則和流程，充分運(yùn)用信息化技術(shù)提高拍賣(mài)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率、降低運(yùn)營(yíng)成本、整合信息資源、建立公開(kāi)透明的信息發(fā)布機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。將信息化成果應(yīng)用到工商報(bào)備、統(tǒng)計(jì)報(bào)送、誠(chéng)信建設(shè)等領(lǐng)域。切實(shí)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)活動(dòng)參與各方的權(quán)益，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)健康發(fā)展。

（六）完善行業(yè)準(zhǔn)入和退出機(jī)制。建議進(jìn)一步健全和完善拍賣(mài)企業(yè)準(zhǔn)入及退出的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制。將符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃作為行業(yè)準(zhǔn)入的重要依據(jù)，嚴(yán)把拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立審批關(guān)；根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和市場(chǎng)培育情況，適當(dāng)提高準(zhǔn)入門(mén)檻。加強(qiáng)日常監(jiān)督和考核，建立和完善拍賣(mài)企業(yè)退出機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)和不遵守各項(xiàng)管理制度的企業(yè)要限期整改，對(duì)于嚴(yán)重違法違規(guī)及喪失繼續(xù)經(jīng)營(yíng)條件的拍賣(mài)企業(yè)要堅(jiān)決收回《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》，取消其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

（七）提高從業(yè)人員素質(zhì)。把發(fā)展拍賣(mài)師隊(duì)伍和提高拍賣(mài)師綜合素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，規(guī)范各類(lèi)拍賣(mài)執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定，改革拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格制度，推進(jìn)拍賣(mài)師資格考試面向社會(huì)開(kāi)展，拍賣(mài)師考試制度要與行業(yè)發(fā)展需要相適應(yīng)。開(kāi)展拍賣(mài)師繼續(xù)教育工作，建立考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行執(zhí)業(yè)與非執(zhí)業(yè)拍賣(mài)師分類(lèi)管理。規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度，提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平。

四、保障措施

（一）完善法律法規(guī)。推動(dòng)修訂《拍賣(mài)法》，起草《拍賣(mài)法實(shí)施細(xì)則》等配套法規(guī)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，對(duì)全國(guó)拍賣(mài)企業(yè)的發(fā)展和布局實(shí)行規(guī)劃管理，保障并促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)健康有序發(fā)展。

（二）制訂標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。加快制訂各類(lèi)拍賣(mài)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，建立完善拍賣(mài)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，引導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)發(fā)展。根據(jù)實(shí)際需要制訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。加大標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣傳和貫徹力度，不斷提高全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

（三）建立部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制。建立多部門(mén)聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與公安、財(cái)政、國(guó)土、文化、國(guó)資、海關(guān)、稅務(wù)、工商、文物等部門(mén)的合作，解決拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展中的困難和問(wèn)題，加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取包括國(guó)有產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)、司法委托拍賣(mài)、文物進(jìn)出境和稅收等方面的扶持政策。 

（四）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用。指導(dǎo)并支持行業(yè)協(xié)會(huì)為企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)，并在加強(qiáng)行業(yè)自律、建設(shè)誠(chéng)信體系、溝通行業(yè)信息、推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)證企業(yè)資質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)制訂和宣傳貫徹、國(guó)際交流與合作等方面開(kāi)展工作。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)和政府主管部門(mén)之間的橋梁作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范企業(yè)行為。

（五）營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。加大宣傳力度，利用電視、報(bào)紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等各種媒體，提升拍賣(mài)業(yè)社會(huì)形象，加強(qiáng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)知識(shí)的宣傳普及，加快相關(guān)學(xué)科建設(shè)，擴(kuò)大拍賣(mài)業(yè)的社會(huì)影響力，為行業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。

                                                      中華人民共和國(guó)商務(wù)部

                                                      二〇一一年十二月十五日